一、刑匠tips｜責令退賠、責令賠償、賠償經(jīng)濟損失與追繳及執(zhí)行

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責令退賠、責令賠償、賠償經(jīng)濟損失與追繳及執(zhí)行

作者：刑小匠

一、

概念

1.責令退賠[1][2]是法院責令犯罪分子將通過犯罪獲取的違法所得退賠給被害人，所針對的是犯罪分子的違法所得。

違法所得一般指犯罪分子所取得、被害人所失去的財產(chǎn)，即包括犯罪成本在內(nèi)的贓款贓物，而并非扣除損耗后實際得到的財產(chǎn)。

[1] 《中華人民共和國刑法》（以下簡稱刑法）第六十四條規(guī)定，“犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當予以追繳或者責令退賠”。《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國刑事訴訟法>的解釋》（以下簡稱刑訴法解釋）第四百四十五條規(guī)定，“對判決時尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當判決繼續(xù)追繳或者責令退賠”。

[2] 責令退賠與追繳（繼續(xù)追繳）適用的主要差別在于違法所得是否給付被害人。

2.（判處）賠償經(jīng)濟損失[3]屬于犯罪分子對被害人承擔的“民事賠償責任”，民事賠償?shù)奶崞鹦枰缓θ酥鲃由暾圼4]。

[3] 刑法第三十六條規(guī)定：“由于犯罪行為而使被害人遭受經(jīng)濟損失的，對犯罪分子除依法給予刑事處罰外，并應(yīng)根據(jù)情況判處賠償經(jīng)濟損失”。

[4] 刑訴法解釋第一百七十六條：“被告人非法占有、處置被害人財產(chǎn)的，應(yīng)當依法予以追繳或者責令退賠。被害人提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理。追繳、退賠的情況，可以作為量刑情節(jié)考慮。”

3.責令賠償[5]是定罪免刑方式的附帶民事部分，法院可依職權(quán)主動作出，不限定于民事當事人提出民事請求的情形[6]。

[5] 刑法第三十七條規(guī)定：“對于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責令具結(jié)悔過、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門予以行政處罰或者行政處分”。

[6] 刑訴法解釋第四百四十五條，判決時已經(jīng)追繳到案的應(yīng)當返還被害人（或沒收上繳國庫），對判決時尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當判決責令退賠。所以，判決時尚未足額退賠是適用責令退賠的條件，判決責令退賠的金額是尚未足額退賠的金額部分。

4.附帶民事賠償[7]僅限于被害人的人身權(quán)利受侵犯而造成經(jīng)濟損失、財物被毀壞而造成物質(zhì)損失兩種情形，上述損失系指因犯罪造成的直接經(jīng)濟損失，對因犯罪導(dǎo)致的預(yù)期收益損失、精神損害等均不予支持[8]。

[7] 刑訴法解釋第一百七十五條規(guī)定：“被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，有權(quán)在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟?！?/p>

[8] 第一百七十六條明確，財物未被毀壞、仍然具有正常使用價值的不準提起附帶民事訴訟。

5.追繳[9]，責令退賠與繼續(xù)追繳是并列關(guān)系，分別針對“返還被害人”、“沒收上繳國庫”的不足部分。

[9] 根據(jù)刑訴法解釋第四百四十五條規(guī)定，對判決時尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，應(yīng)當判決繼續(xù)追繳或者責令退賠，責令退賠與繼續(xù)追繳是并列關(guān)系，分別針對“返還被害人”、“沒收上繳國庫”的不足部分。

綜上，刑事案件中涉財部分，區(qū)分違法所得的處理和因犯罪侵害導(dǎo)致的人身與財產(chǎn)損害。對違法所得，如判決前已追回的要返還（或上繳國庫），對不能返還的責令退賠或追繳【1.退賠需有退賠對象、金額。2.確定退賠對象，須等民事判決結(jié)果的，可說明執(zhí)行款項提存不發(fā)。3.涉案財物或被害人較多，不宜在判決主文中詳細列明的，可概括敘明并另附清單】。對免除刑事處罰的，責令賠償損失。對人身受到侵犯和財產(chǎn)損壞遭受的的直接損失，以刑事附帶民事方式處理。

此處，退賠、追繳與附帶民事訴訟不可并行[10]。

[10] 刑訴法解釋第一百七十六條：“被告人非法占有、處置被害人財產(chǎn)的，應(yīng)當依法予以追繳或者責令退賠。被害人提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理。

二、

執(zhí)行部分

《最高人民法院關(guān)于刑事裁判涉財產(chǎn)部分執(zhí)行的若干規(guī)定》）（簡稱刑事涉財執(zhí)行規(guī)定）第十條規(guī)定：被執(zhí)行人將贓款贓物與其他合法財產(chǎn)共同投資或者置業(yè)，對因此形成的財產(chǎn)中與贓款贓物對應(yīng)的份額及其收益，也屬于追繳的對象。刑事涉財執(zhí)行規(guī)定并未將追繳納入執(zhí)行事項，追繳所得應(yīng)當用于返還、退賠給被害人，無被害人的才沒收上繳國庫，追繳屬于一種對違法所得的程序性控制措施，上述關(guān)于追繳對象的規(guī)定適用于責令退賠違法所得。

執(zhí)行環(huán)節(jié)細節(jié)：

1.對發(fā)生法律效力的刑事裁判主文確定的責令退賠，刑事審判部門應(yīng)當及時移送立案部門審查立案，并由法院執(zhí)行機構(gòu)執(zhí)行。

2.責令退賠是刑事強制剝奪犯罪分子的非法收益，非法收益優(yōu)先用于退賠被害人，被害人放棄退賠或無確定被害人的上繳國庫。

3.審判部門未及時移送立案的，被害人可以督促移送立案，但不能申請立案執(zhí)行。

4.責令退賠執(zhí)行參照民事執(zhí)行規(guī)定[11]。執(zhí)行應(yīng)先按照刑法、刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，沒有相應(yīng)規(guī)定的參照適用民事執(zhí)行的規(guī)定。執(zhí)行標的及于被執(zhí)行人的合法財產(chǎn)，責令退賠違法所得之“違法所得”實是贓款贓物，違法所得因被使用、消耗、轉(zhuǎn)移導(dǎo)致不能追回的，被執(zhí)行人應(yīng)當以其合法財產(chǎn)替代履行，直至履行完畢。

[11] 根據(jù)刑事涉財執(zhí)行規(guī)定第十六條

5. 執(zhí)行應(yīng)保障被執(zhí)行人的基本生活。責令退賠執(zhí)行應(yīng)參照罰金、沒收財產(chǎn)執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定，在執(zhí)行手段、標的上有所限制，a保障被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)人的基本生活需要，不能因為執(zhí)行將執(zhí)行對象生活陷入絕境。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問題的規(guī)定》及其他相關(guān)規(guī)定，b對被執(zhí)行人及其所撫養(yǎng)親屬名下的唯一住房，如已由政府或被害人為其提供基本保障住房，或者c參照當?shù)胤课葑赓U市場平均租金標準從該房屋的變價款中扣除五至八年租金的，可以執(zhí)行。

6.結(jié)案方式參照民事規(guī)定。參照民事執(zhí)行結(jié)案方式，責令退賠執(zhí)行可視情以a執(zhí)行完畢、b執(zhí)行終結(jié)、c終結(jié)本次執(zhí)行程序方式結(jié)案。終結(jié)本次執(zhí)行程序后，具備恢復(fù)執(zhí)行條件的，應(yīng)當d依職權(quán)恢復(fù)執(zhí)行

三、

責令退賠適用

1.退賠范圍：“追繳或責令退賠的對象是實際占有、受領(lǐng)違法所得的共犯，以實際占有、受領(lǐng)違法所得的數(shù)額作為負擔義務(wù)的范圍，而不能使未占有、受領(lǐng)或部分占有、受領(lǐng)的共犯負擔共同犯罪違法所得總額的義務(wù)?！盵12]

[12] 尹振國、方明：”我國刑事特別沒收手段的反思與重構(gòu)——兼論《刑法》第64條的完善”，載《法律適用》2019年第5期。

2.責令退賠是為了剝奪犯罪分子的非法收益，退賠限于被告人實際取得的違法所得。在共同犯罪中，各被告人的違法所得應(yīng)予查清，判決時應(yīng)以各被告人未能足額退賠（追繳）的數(shù)額為限，責令退賠一般應(yīng)由各被告人獨立承擔責任（學(xué)理觀點）。

3.在單位犯罪中，犯罪主體是被告單位，應(yīng)當由單位承擔全額退賠義務(wù)。單位直接負責的主管人員、直接責任人員，系因自身在單位犯罪中的地位、作用而承擔責任，可視其取得財物的合法性、與付出是否相當?shù)染唧w情形，決定是否退賠及退賠的數(shù)額，并以各被告人實際取得的財物為限（學(xué)理觀點）。

編輯：冰蟲子 校審：燒湯花

二、刑事判決責令退賠

法律分析：刑事判決書中責令被告人退賠的， 受害人可以向法院申請執(zhí)行。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民事訴訟法》 第二百四十二條 被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)向有關(guān)單位查詢被執(zhí)行人的存款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)情況。人民法院有權(quán)根據(jù)不同情形扣押、凍結(jié)、劃撥、變價被執(zhí)行人的財產(chǎn)。人民法院查詢、扣押、凍結(jié)、劃撥、變價的財產(chǎn)不得超出被執(zhí)行人應(yīng)當履行義務(wù)的范圍。人民法院決定扣押、凍結(jié)、劃撥、變價財產(chǎn)，應(yīng)當作出裁定，并發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。

三、刑事判決書中的責令退賠如何執(zhí)行

法律分析：刑事判決書中的責令退賠的執(zhí)行：

1、對于犯罪分子的違法犯罪所得尚存的情況，偵查機關(guān)和公訴機關(guān)在案件偵查、審查起訴過程中，就應(yīng)當隨時予以追繳；

2、在犯罪分子違法所得原物及款項無法追繳的情況下，責令犯罪分子退賠；

3、被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當返還被害人；

4、違禁品和供犯罪所用的本人財物，應(yīng)當予以沒收。

法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第六十四條 犯罪分子違法所得的一切財物，應(yīng)當予以追繳或者責令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應(yīng)當及時返還；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應(yīng)當予以沒收。沒收的財物和罰金，一律上繳國庫，不得挪用和自行處理。

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來源：中國法院網(wǎng)-刑匠tips｜責令退賠、責令賠償、賠償經(jīng)濟損失與追繳及執(zhí)行，