證券投資基金法第十九條的內(nèi)容、主旨及釋義

　　小編整理了《中華人民共和國證券投資基金法》第十九條的全文內(nèi)容、主旨和釋義，以加深對證券投資基金法第十九條的理解。中華人民共和國證券投資基金法第十九條內(nèi)容如下：

　　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

　　主旨

　　本條是對公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得兼任不相容職務、競業(yè)禁止和防止利益沖突規(guī)則的義務的規(guī)定。

　　釋義

　　不得擔任基金托管人的任何職務是本法賦予公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的不得兼任不相容職務的法定義務。該項法條設計的依據(jù)是基金管理人和基金托管人在基金運作中的不同職責。基金的運作是建立在基金份額持有人、基金管理人和基金托管人三方的信托關(guān)系之上的組合投資方式，基金份額持有人是委托人，基金管理人和基金托管人是共同受托人，其中，基金管理人負責為了基金份額持有人的利益進行證券投資，基金托管人負責托管基金財產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人投資運作的職責?？梢姡痉ㄔO計基金管理人與基金托管人為共同受托人的目的是為了使共同受托人之間形成必要的監(jiān)督約束機制，從而保證基金份額持有人的利益不受侵害。如果允許基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員同時擔任基金托管人的職務，將很有可能導致法律設計的監(jiān)督制約落空，從而對基金份額持有人的利益形成潛在威脅。為此，本條規(guī)定了公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得擔任基金托管人的任何職務。

　　不得擔任其他基金管理人的任何職務是本法賦予公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員的競業(yè)禁止的法定義務。競業(yè)禁止制度主要是為防止可能出現(xiàn)的利益沖突，限制從事特定行業(yè)或特定職位的人員在與其從事業(yè)務或擔任職位相競爭的其他組織任職。競業(yè)禁止通常發(fā)生在當事人需要履行忠實義務的情況下，是國際上在公司法、證券法等法律中的通行做法，我國公司法、證券法對競業(yè)禁止義務也作出了規(guī)定。公司法第一百四十九條規(guī)定：“董事、高級管理人員不得有下列行為：……(五)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務……”由于投資活動的專業(yè)性和投資信息的不對稱，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員負有更嚴格的忠實義務，不得擔任其他基金管理人的任何職務是防范其在履行不同基金管理人的職責時可能產(chǎn)生的利益沖突的必然要求。

　　不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動是本法賦予公開募基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員防止利益沖突的法定義務。公開募集基金的基金管理人受托管理、運用公募基金財產(chǎn)，應當依照恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，遵循基金份額持有人的利益優(yōu)先的原則?；鸸芾砣说亩?、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員是基金管理人履行受托人義務的執(zhí)行機關(guān)和監(jiān)督機關(guān)，同樣應對公募基金投資人的利益負責，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，在執(zhí)行職務或者辦理業(yè)務的過程中，不得從事與公募基金財產(chǎn)和投資人利益相沖突的活動。如果基金管理公司的相關(guān)人員從事與基金管理公司所管理的基金的業(yè)務，勢必影響到基金管理公司履行合格受托人義務。證券投資活動是最顯著的可能和基金財產(chǎn)、投資人利益相沖突的活動，買賣證券的時間、證券的品種、數(shù)量都有可能影響基金的投資收益，從而影響到基金投資人的投資回報。同時，公募基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員可以從事和所管理的基金財產(chǎn)、基金投資人利益不沖突的證券投資活動，但應當事先向基金管理人申報，接受監(jiān)督。

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