一、淺析承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任

根據(jù)中國(guó)海關(guān)總署公布的數(shù)據(jù)，我國(guó)2008年全年進(jìn)出口貿(mào)易總額已超過2.56萬(wàn)億美元，其中80%的貨物是以海運(yùn)方式實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸?shù)?。在海運(yùn)方式中，班輪運(yùn)輸是占據(jù)重要的地位。由于班輪運(yùn)輸?shù)臅鎯?nèi)容多以提單的形式表現(xiàn)出來(lái)，所以此種運(yùn)輸方式又稱為提單運(yùn)輸。提單是海洋班輪運(yùn)輸中的重要單證，它是貨物的物權(quán)憑證，在卸貨港，承運(yùn)人憑收貨人提交的正本提單放貨，已是一種國(guó)際慣例，但在實(shí)踐中卻因種種原因出現(xiàn)了承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的現(xiàn)象，這給運(yùn)輸合同的當(dāng)事人帶來(lái)了暫時(shí)的一些便利，卻也經(jīng)常因此產(chǎn)生一些海事糾紛。一、無(wú)正本提單放貨現(xiàn)象我國(guó)采用了《漢堡規(guī)則》有關(guān)提單的定義，提單是指用以證明海上運(yùn)輸合同和由承運(yùn)人接管或裝載貨物，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。因此，提單在班輪運(yùn)輸中是一份非常重要的單證，它是承運(yùn)人簽發(fā)給托運(yùn)人的承運(yùn)貨物的收據(jù);它是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間運(yùn)輸合同的證明，是處理承托雙方權(quán)利和義務(wù)的主要依據(jù);它是貨物所有權(quán)的憑證。提單的這些性質(zhì)清楚地表明，即使貨物已不在承運(yùn)人占有或控制之下，提單持有人仍可向承運(yùn)人或?qū)嶋H占有人無(wú)條件地主張貨物的所有權(quán)。通說(shuō)認(rèn)為所謂無(wú)單放貨是指承運(yùn)人未憑正本提單即將貨物交給有權(quán)提貨的人(deliveryofthegoodswithoutproductionofbilloflading)。如果將貨物交給無(wú)權(quán)提貨的人，這屬于“錯(cuò)交貨”(mis-deliveryorwrong-deliveryofthegoodswithoutproductionofb/l)。根據(jù)這一概念，因此，收貨人在目的港提取貨物時(shí)，必須向承運(yùn)人或其代理人提交正本提單;如果不能提交正本提單，承運(yùn)人就不應(yīng)將貨交出，否則，承運(yùn)人將按照相關(guān)國(guó)際公約的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、無(wú)正本提單放貨產(chǎn)生原因無(wú)正本提單放貨在海運(yùn)實(shí)踐中產(chǎn)生原因很多，但從產(chǎn)生原因的主體來(lái)看，大致有以下兩個(gè)方面的原因:(一)提貨人的原因這主要是指收貨人在客觀上不能及時(shí)提交正本提單。有時(shí)是因提單郵寄延誤而導(dǎo)致收貨人不能及時(shí)到銀行付款贖單;有時(shí)是因提單遺失或被竊;有時(shí)是因匯票兌現(xiàn)期限的關(guān)系，收貨人暫時(shí)不能從銀行拿到正本提單;這些情況下船公司都會(huì)面臨兩難的選擇:干等單證到來(lái)再放貨，就可能會(huì)延誤班期，喪失商機(jī);無(wú)正本提單放貨，無(wú)正本提單放貨，又可能引起一些海事糾紛。(二)承運(yùn)人的原因有時(shí)是因?yàn)槌羞\(yùn)人依據(jù)指示提單正面收貨人欄有指示權(quán)的托運(yùn)人的指示或者其他記名指示人的指示無(wú)單放貨。有時(shí)是因?yàn)槌羞\(yùn)人(不排除與提貨人串通)故意無(wú)權(quán)處分貨物。例如，無(wú)船承運(yùn)人或“鬼船”船主與提貨人惡意串通，合謀無(wú)單放貨，欺詐正本提單持有人?；谝陨蟽蓚€(gè)方面的原因而無(wú)正本提單放貨，都可能船公司或其他運(yùn)輸合同的當(dāng)事人帶來(lái)?yè)p失。這就有必要對(duì)承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨予以法律的嚴(yán)格限制，追究其法律責(zé)任。三、承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任為解決海運(yùn)實(shí)踐中承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的問題，2009年2月26日最高人民法院頒布了《最高人民法院關(guān)于審理無(wú)正本提單交付貨物案件適用法律若干問題的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱 規(guī)定 )，并于3月5日起開始實(shí)施。該《規(guī)定》的內(nèi)出臺(tái)，對(duì)承運(yùn)人無(wú)正本提單放貨的法律責(zé)任做了明確的界定。(一)承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物貴任性質(zhì)的判斷承運(yùn)人無(wú)正本提單交付貨物應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任還是侵權(quán)責(zé)任，在海事審判實(shí)踐中始終有不同的理解，裁判依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一。該《規(guī)定》第3條采納了競(jìng)合的觀點(diǎn)，承運(yùn)人因無(wú)正本提單交付貨物造成正本提單持有人損失的，正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者要求承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。確切地說(shuō)，無(wú)正本提單交付貨物的行為發(fā)生在承運(yùn)人履行海上貨物運(yùn)輸過程中的貨物交付環(huán)節(jié)，損害了提單持有人的權(quán)利，構(gòu)成了請(qǐng)求權(quán)競(jìng)合。因此，正本提單持有人有權(quán)選擇依照《海商法》有關(guān)海上貨物運(yùn)輸合同權(quán)利義務(wù)關(guān)系的規(guī)定，請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任，或者依照《》的規(guī)定，請(qǐng)求承運(yùn)人承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。

二、哪些情況下，承運(yùn)人無(wú)單放貨不需要承擔(dān)責(zé)任？

一般情況下，收貨人找承運(yùn)人提貨的，那么就需要拿上提單，要是收貨人沒拿提單，而承運(yùn)人又放貨的，要給發(fā)貨人造成什么損失的，那是要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任的。在實(shí)踐中，一般承運(yùn)人在這種情況下，需要承擔(dān)下面的責(zé)任：

1、正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)由此造成損失的民事責(zé)任。

2、正本提單持有人可以要求承運(yùn)人承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。

3、提貨人憑偽造的提單向承運(yùn)人提取了貨物，承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)單防貨的責(zé)任。

4、無(wú)正本提單交付貨物的承運(yùn)人與無(wú)正本提單提取貨物的人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

不過，承運(yùn)人也不是什么時(shí)候都要承擔(dān)責(zé)任，在下面的情況中，承運(yùn)人無(wú)單放貨就不需要承擔(dān)責(zé)任：

1、承運(yùn)人依照卸貨港所在地法律規(guī)定，已經(jīng)將承運(yùn)到港的貨物交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)的；

2、承運(yùn)到港的貨物超過法律規(guī)定期限也沒有人向海關(guān)申報(bào)，被海關(guān)提取并依法變賣處理，或法院依照裁定拍賣承運(yùn)人留置的貨物，承運(yùn)人就可以主張免除交付貨物責(zé)任；

3、承運(yùn)人簽發(fā)一式數(shù)份正本提單，向最先提交正本提單的人交付貨物后，其他持有相同正本提單的人要求承運(yùn)人承擔(dān)無(wú)正本提單交付貨物民事責(zé)任的；

4、承運(yùn)人按照記名提單托運(yùn)人要求中止運(yùn)輸、返還貨物、變更到達(dá)地或?qū)⒇浳锝唤o其他收貨人。

最后，現(xiàn)在有些不法分子，為拿到不屬于自己的貨物，不惜偽造提單，發(fā)貨人、收貨人以及承運(yùn)人都造成利益損失。要是中間有發(fā)貨人和收貨人的原因，比如沒有采用新型的電子提單避免漏洞的，那么就不能全由承運(yùn)人承擔(dān)責(zé)任。要是因此產(chǎn)生爭(zhēng)議的，那么建議可以在必要的時(shí)候及時(shí)找個(gè)專業(yè)律師介入維權(quán)。

一、記名提單風(fēng)險(xiǎn)。

在沒有收款保障的情況下，千萬(wàn)不能做記名提單。因?yàn)樵谠S多國(guó)家里，記名提單的收貨人可以不憑提單就可以提貨，因此提單實(shí)際上已經(jīng)失去了貨權(quán)的作用。就象空運(yùn)提單一樣，收貨人只要憑身份證明就可以提貨。即便是信用證結(jié)算，開證行都不愿意接受記名提單，所以一般信用證都規(guī)定為：TOORDER這樣的空白抬頭的提單，由此來(lái)控制和掌握貨權(quán)。

因此，不能只片面的記得記名提單的不可轉(zhuǎn)讓，還要記住“記名提單的收貨人可以不憑提單就可以提貨，因此提單實(shí)際上已經(jīng)失去了貨權(quán)的作用?！边@一至關(guān)重要的一點(diǎn)！概念一定要記得全面，才不會(huì)給工作帶來(lái)差錯(cuò)和損失。所以只收30%貨款，且后T/T70%的收款方式，如果做成指定收貨人提單，即記名提單的話，客戶如果信譽(yù)不好，不付款，將有可能遭遇款、貨兩空的境地。

當(dāng)然，如果對(duì)客戶有信心和收款有把握，則另當(dāng)別論。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法上，記名提單主要是為了保障貨物承運(yùn)期間貨物所有人的利益，減少因?yàn)槌羞\(yùn)人的過失導(dǎo)致的損失。但另一方面，記名提單的靈活性較之其他的提單方式應(yīng)該是不足的。因此，記名提單在運(yùn)用中要結(jié)合實(shí)際的需要。

三、承運(yùn)人無(wú)單放貨，正本提單持有人如何索賠

一、迅速確定索賠主體和索賠方案。

1.在實(shí)務(wù)中，當(dāng)無(wú)單提貨人是買方或其他第三方時(shí)，提單持有人可以選擇向無(wú)正本提單提貨的提貨人索賠，也可以選擇向承運(yùn)人索賠。按照我國(guó)最高人民法院《關(guān)于第二次海事海商審判工作會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定，提單持有人向無(wú)單提貨人索賠損失的，按侵權(quán)之訴處理。而提單持有人向承運(yùn)人索賠損失的，按違約責(zé)任處理。

2.選擇侵權(quán)之訴還是違約之訴，不僅關(guān)系到索賠主體的不同，而且往往影響著該無(wú)單放貨糾紛適用哪個(gè)國(guó)家的法律，繼而決定了承運(yùn)人是否承擔(dān)責(zé)任。比如說(shuō)對(duì)于記名提單是否仍需憑正本提單交付貨物的問題，美國(guó)、英國(guó)和英聯(lián)邦國(guó)家這些國(guó)家往往規(guī)定向不可轉(zhuǎn)讓提單上記載的收貨人交付貨物時(shí)，無(wú)須其提供提單，只需提供身份證明即可。而按我國(guó)《海商法》規(guī)定，承運(yùn)人在記名提單記載的收貨人未向其提供正本提單的情況下而交付貨物，仍然要承擔(dān)無(wú)單放貨的違約責(zé)任。

3.托運(yùn)人持有正本提單，在其得知承運(yùn)人無(wú)單放貨后，一旦選擇向無(wú)單提貨人索賠，而不是向承運(yùn)人索賠。此時(shí)法院往往會(huì)認(rèn)為雖然承運(yùn)人的無(wú)單放貨行為構(gòu)成違約，但托運(yùn)人和收貨人協(xié)商改變貨款支付方式，無(wú)論此協(xié)商結(jié)果是否得到實(shí)際履行，往往意味著提單持有人對(duì)承運(yùn)人無(wú)單放貨的認(rèn)可和對(duì)無(wú)單提貨人現(xiàn)時(shí)占有物權(quán)的確認(rèn)，從而導(dǎo)致所持提單的物權(quán)功能的喪失，提單持有人將面臨承運(yùn)人無(wú)需再承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

4.由此可見，持有提單的托運(yùn)人在得知無(wú)單放貨發(fā)生后，確定索賠主體和索賠方案至關(guān)重要。

二、收集相關(guān)證據(jù)，盡快與責(zé)任方進(jìn)行協(xié)商。

1、保管好承運(yùn)人簽發(fā)的全套正本提單，證明自己是涉案提單的合法持有人。如果提單持有人不是提單上記載的托運(yùn)人或收貨人，則應(yīng)收集相關(guān)證據(jù)證明其系合法取得提單。例如，在指示提單的情況下，提單持有人所持有的提單應(yīng)有指示人的背書才能證明其是合法的提單持有人。

2、提供初步證據(jù)，證明憑正本提單在卸貨港無(wú)法提取貨物的事實(shí)或者承運(yùn)人憑無(wú)正本提單放貨的事實(shí)。

比如船舶代理、承運(yùn)人或其他相關(guān)方所發(fā)出的證明貨物已被提走的信函、傳真、電子郵件、集裝箱動(dòng)態(tài)查詢或提單持有人前往目的港提貨不著的證據(jù)。最近，中國(guó)海事仲裁委員會(huì)上海分會(huì)裁決的一個(gè)無(wú)單放貨糾紛案件，對(duì)于托運(yùn)人向承運(yùn)人書面詢問貨物下落時(shí)而承運(yùn)人未予回答的行為，視為承運(yùn)人無(wú)單放貨的初步證據(jù)。

3、證明提單持有人因無(wú)單放貨行為所遭受的經(jīng)濟(jì)損失。

我國(guó)司法實(shí)踐對(duì)于提單持有人因無(wú)正本提單放貨所遭受的實(shí)際損失予以保護(hù)，提單持有人可以主張如下賠償：(1)貨物裝船時(shí)的價(jià)值。貨物裝船時(shí)的價(jià)值可以依據(jù)貿(mào)易合同約定的價(jià)格、結(jié)算單據(jù)或者核銷單據(jù)確定，數(shù)額不一致的，依實(shí)際支付的貨款額確定；（2）實(shí)際支付的運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)；（3）實(shí)際發(fā)生的其他損失。

因此，提單持有人應(yīng)收集發(fā)票、報(bào)關(guān)單、國(guó)際貿(mào)易合同核銷單、運(yùn)費(fèi)發(fā)票、保險(xiǎn)費(fèi)發(fā)票等原件。如果提單持有人沒有收到貨款，則應(yīng)注意該筆貨物項(xiàng)下的外匯核銷單不要進(jìn)行滾動(dòng)核銷，一旦核銷，將視為提單持有人已收到足額貨款的初步證據(jù)。但如果該筆貨物原外核銷單已經(jīng)滾動(dòng)核銷，則提單持有人為證明自己的損失確實(shí)存在，必須提供相反證據(jù)足以推翻外匯核銷單的證明結(jié)果，舉證證明用于出口收匯核銷的貨款并非涉案貨款，一般應(yīng)提供下列證據(jù)：一是用于核銷涉案貿(mào)易合同貨款的案外出口貿(mào)易合同。二是案外出口貿(mào)易合同的國(guó)外買方支付貨款的憑證。三是尚未核銷的案外出口貿(mào)易合同對(duì)應(yīng)的出口收匯核銷單。

三、協(xié)商不成，應(yīng)在時(shí)效期間內(nèi)提起訴訟或仲裁。

1.無(wú)單放貨發(fā)生后，提單持有人在與承運(yùn)人或其他責(zé)任人協(xié)商不成時(shí)，應(yīng)注意在時(shí)效期間內(nèi)提起訴訟或仲裁。

2.按照我國(guó)的法律規(guī)定，正本提單持有人向承運(yùn)人索賠損失的，時(shí)效期間為一年，從承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)交付貨物之日起計(jì)算。時(shí)效因請(qǐng)求人提起訴訟、提交仲裁或者被請(qǐng)求人同意履行義務(wù)而中斷，自中斷時(shí)起，時(shí)效期間重新計(jì)算。

3.正本提單持有人以提貨人無(wú)正本提單提貨或者其他責(zé)任人無(wú)正本提單放貨為由提起侵權(quán)訴訟的，時(shí)效期間為二年，從正本提單持有人知道或者應(yīng)當(dāng)知道貨物被提取或者權(quán)利被侵害之日起計(jì)算。訴訟時(shí)效因提起訴訟、當(dāng)事人一方提出要求或者同意履行義務(wù)而中斷。從中斷時(shí)起，訴訟時(shí)效期間重新計(jì)算。

四、正本提單持有人應(yīng)特別注意承運(yùn)人不承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任的幾種情形：

1、承運(yùn)人有充分證據(jù)證明正本提單持有人認(rèn)可無(wú)正本提單放貨。

2、提單載明的卸貨港所在地法律強(qiáng)制性規(guī)定到港的貨物必須交付給當(dāng)?shù)睾ｊP(guān)或港口當(dāng)局。

3、目的港無(wú)人提貨，承運(yùn)人按照托運(yùn)人的指示交付貨物。

4、非正本提單持有人并沒有獲得承運(yùn)人（或其代理人）簽發(fā)的提貨憑證，但通過其他途徑辦理了海關(guān)的申報(bào)和清關(guān)手續(xù)，占有、控制了貨物。

5、根據(jù)我國(guó)最高人民法院《關(guān)于第二次海事海商審判工作會(huì)議紀(jì)要》的規(guī)定，如果承運(yùn)人的代理人超越代理權(quán)無(wú)正本提單放貨而未得到承運(yùn)人的追認(rèn)的，承運(yùn)人不承擔(dān)無(wú)單放貨責(zé)任，但正本提單持有人可以向承運(yùn)人的代理索賠損失。

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內(nèi)容審核：趙明媛律師

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